Контролен лист за проверка на спазването на законодателството
Правният одит е оценка на операциите на организацията, за да се определи нейното съответствие със законите и разпоредбите, които се прилагат към него. Одитният контролен списък ръководи процеса на оценяване, като проверява ефективността на дружеството спрямо правните стандарти и определя областите, в които придържането трябва да бъде по-стриктно. Много области са обект на правен надзор, но основните области, които трябва да обхващат организационно-правни проверки за спазване на изискванията за одит, са трудът, околната среда, здравето и безопасността, корпоративното управление и сигурността на данните.
Трудови закони
Изискванията на трудовото законодателство са основната област на риска от спазване на правилата, тъй като много закони се отнасят до защитата на работниците и Министерството на труда редовно извършва одити на организациите, за да определи дали те се подчиняват на тези закони. Освен това служителите могат да предявят искове пред много правоприлагащи органи за нарушения на трудовото законодателство на работното място. Следователно, контролен списък за проверка на спазването на законодателството следва да улесни задълбоченото проучване на практиките за управление на човешките ресурси на организацията, отношенията между служителите, колективното договаряне, политиките за равенство и други области на трудовото право.
Здравето и безопасността
Здравеопазването, безопасността и опазването на околната среда са друга област на загриженост при извършване на одити за установяване на организационното спазване на законите и разпоредбите. Предприятията са обект на многобройни закони за околната среда, здравето и безопасността, съдържащи се в многобройни закони, политически справки, договори и директиви, и може да е объркващо да се разграничат тези, които се отнасят за конкретна компания. При извършване на одита юридическият ръководител или адвокатът може да използва контролен списък, който обхваща законите по предметни области, така че той да може ефективно да се справи с всеки потенциален риск от нарушаване на правилата.
Корпоративно управление
От организациите се очаква да спазват федералните и държавни закони за корпоративно управление, дори когато спазват морален и етичен кодекс за поведение в интерес на прозрачността, отчетността и устойчивостта. Следователно контролният списък за проверка на спазването на законодателството следва да изследва различни области на практиките на корпоративното управление на организацията. Контролният списък може да разгледа регистрацията на предприятието, за да определи дали е законно. Тя може също така да разгледа назначаването на директори, избора на организационни служители, практики за възлагане на обществени поръчки и инвестиции, събрания на акционерите, данъчни преводи, решения, свързани с разпределението на печалбата и изпълнението на корпоративната социална отговорност.
Защита на данните
Документите улесняват непрекъснатостта на бизнеса, тъй като те са източник на информация за минали и настоящи дейности. В съответствие с най-добрите практики, фирмите трябва да поддържат правилна, изчерпателна и актуализирана информация за своите операции и да гарантират целостта на тези данни, за да не бъдат загубени или повредени. Повечето компании използват информационни комуникационни технологии за генериране, предаване и съхранение на техните данни. Законът изисква всички лица, притежаващи клиентски данни, да се уверят, че остават частни и поверителни и се използват за правилните цели. Следователно контролният списък за спазване на законодателството трябва да отчита всички организационни данни и мерки за сигурност, за да се прецени дали те отговарят на стандартите и да се идентифицират потенциалните рискови области.